Laporan Audit Internal
ISO/IEC 17020 : 2012
Lembaga Inspeksi
…………………….
Periode Audit : Nopember 2014
Bidang Audit : Instalasi Karantina Ikan
BADAN KARANTINA IKAN, PENGENDALIAN MUTU DAN KEAMANAN
HASIL PERIKANAN
KEMENTERIAN KELAUTAN DAN PERIKANAN
2014
SURAT PERINTAH TUGAS
Yang Bertanda tangan dibawah ini :
Nama : -
Jabatan : Manajer/Deputi Mutu
Menetapkan Tim
Audit Internal, seperti dibawah ini :
No
|
Nama
|
Jabatan
|
1
2
|
A (Insp.
Mutu)
B. (Insp. Mutu)
|
Ketua
tim merangkap anggota
Anggota
|
Untuk melaksanakan Audit Internal Pada :
Hari /tgl : Rabu/05-11-2014
Pukul : 08.00
wib- selesai.
Tempat : Ruang Rapat
Agenda (Bidang Audit) : Persyaratan umum, struktur, sumber daya, proses
dan sistem manajemen Bidang Instalasi Karantina Ikan
Demikian disampaikan
agar dapat dilaksanakan dengan sebaik-baiknya dan menyampaikan laporan hasil
audit sesuai dengan prosedur yang ditetapkan.
Surabaya, 04-11-2014
Manajer
Mutu/ Deputi Manager Mutu
(……………………….)
Form
No:………/LISB2
UNDANGAN AUDIT INTERNAL (ISO 17020 :2012)
Ditujukan Kepada : Inspektur
Karantina Ikan
Perihal : Audit
Internal
Bersama ini diharapkan kehadiran Saudara
pada :
Hari / tanggal : Rabu, 5 Nopember 2014
Tempat :
Ruang rapat Balai .....
Jam :
08.00 - selesai
Atas perhatiannya diucapkan terima kasih.
Surabaya, 5 Nopember 2014
Manajer Puncak/ Mutu/Teknik/Deputi
.
(.....................)
Form No:………/LISB2
|
PROGRAM & KLAUSUL AUDIT INTERNAL SNI-ISO/ IEC
17020:2012
NO
|
BIDANG YANG
DIAUDIT
|
NOP’13
|
NOP’14
|
4
|
Persyaratan Umum
|
√
|
√
|
4.1 Ketidakberpihakan
dan Kemandirian
|
√
|
√
|
|
4.2 Kerahasiaan
|
√
|
√
|
|
5
|
Persyaratan
Struktur
|
√
|
√
|
5.1 Persyaratan
Administrasi
|
√
|
√
|
|
5.2 Organisasi dan
Manajemen
|
√
|
√
|
|
6
|
Persyaratan Sumber Daya
|
√
|
√
|
6.1 Personel
|
√
|
√
|
|
6.2 Fasilitas
dan Peralatan
|
√
|
√
|
|
6.3 Subkontrak
|
√
|
√
|
|
7
|
Persyaratan
Proses Inspeksi
|
√
|
√
|
7.1 Metode dan
Prosedur Inspeksi
|
√
|
√
|
|
7.2 Penanganan Barang dan Sampel Inspeksi
|
√
|
√
|
|
7.3 Rekaman
|
√
|
√
|
|
7.4
Penanganan Barang dan Sampel Inspeksi
|
√
|
√
|
|
7.5 Keluhan dan
Banding
|
√
|
√
|
|
7.6 Prosedur Keluhan dan Banding
|
√
|
√
|
|
8
|
Persyaratan Sistem Manajemen
|
√
|
√
|
8.1. Pilihan A
|
√
|
√
|
|
8.2 Dokumentasi Sistem Manajemen
|
√
|
√
|
|
8.3 Pengendalian Dokumen
|
√
|
√
|
|
8.4 Pengendalian Rekaman
|
√
|
√
|
|
8.5 Kaji Ulang
Manajemen
|
√
|
√
|
|
8.5.1 Bahan
Kaji Ulang
|
√
|
√
|
|
8.5.2
Hasil Kaji
Ulang
|
√
|
√
|
|
8.6 Audit Internal
|
√
|
√
|
|
8.7 Melakukan Tindakan Perbaikan
|
√
|
√
|
|
8.8 Tindakan Pencegahan
|
√
|
√
|
Surabaya, 04 Sept 2013
Manajer Puncak Manajer/Deputi Mutu
(………………) (……………..)
Form
No:………/LISB2
DAFTAR HADIR AUDIT
INTERNAL ( ISO/IEC 17020 :2012)
HARI / TANGGAL : …………………………………..
AGENDA : …………………………………..
NO
|
NAMA
|
INSTANSI/ JABATAN
|
TANDA TANGAN
|
Form
No:………/LISB2
LAPORAN
KETIDAKSESUAIAN AUDIT INTERNAL
ISO/IEC 17020:2012
Bidang yang diaudit :
|
Instalasi
Karantina Ikan
|
||
Tanggal audit :
|
05-11-2014
|
||
LKS No 1 dari 6
|
Auditor :1. A 2. B
Auditee : 1.
C 2. D
|
||
Hasil pengamatan :
|
Pada check list verifikasi dokumen IKI No.
DP/5.1.2/ LISB2, Terbit/Rev : 1/1, 04 Sep. 2014, uraian penilaian pada
persyaratan administrasi masih belum sesuai PerMen KP No. 33/ 2014, hal ini
terlihat belum ada item Dokumen Mutu, sebagai bagian dari yang harus dinilai
|
||
Butir ketidaksesuaian
|
Kategori ketidaksesuaian : Mayor/ Minor *)
|
||
Akar penyebab ketidaksesuaian **)
|
|
||
Rencana
perbaikan
|
Tgl :12-11-2014
|
Tanda
tangan Auditee :
|
|
Melakukan
pengetikan ulang pada check
list No. DP/5.1.2/ LISB2, Terbit/Rev : 1/1, 04 Sep. 2014 dan memasukkan item
Dokumen Mutu sebagai syarat yang harus dinilai.
|
|||
Perbaikan Ketidaksesuaian (dilampirkan jika ada)
|
Terlampir dalam
Lampiran 1.
|
||
Verifikasi
|
Memuaskan/ Tidak memuaskan *)
|
||
Tgl : 13-11-2014
|
|||
Tanda tangan Auditor Kepala :
|
Tgl :
13-11-2014
|
||
Tanda tangan Manager/ Deputi Mutu
|
Tgl :
13-11-2014
|
||
*) coret yang tidak
perlu, **) pilih yang sesuai
Form No
:…../LISB2
LAPORAN
KETIDAKSESUAIAN AUDIT INTERNAL
ISO/IEC 17020:2012
Bidang yang diaudit :
|
Instalasi
Karantina Ikan
|
||
Tanggal audit :
|
05-11-2014
|
||
LKS No 2 dari 6
|
Auditor :1. A 2. B
Auditee : 1.
C 2. D
|
||
Hasil pengamatan :
|
Pada check list No. DP/5.1.3/ LISB2,
Terbit/Rev : 1/1, 04 Sep. 2014, uraian penilaian pada tenaga ahli, perlu
dibuat grade yang lebih terstruktur antara jenjang pendidikan dan pengalaman
|
||
Butir ketidaksesuaian
|
Kategori ketidaksesuaian :
|
||
Akar penyebab ketidaksesuaian **)
|
|
||
Rencana
perbaikan
|
Tgl :13-11-2014
|
Tanda
tangan Auditee :
|
|
Check list No. DP/5.1.3/ LISB2, Terbit/Rev :
1/1, 04 Sep. 2014, ttg uraian penilaian pada tenaga ahli dibuat grade yang
lebih terstruktur antara jenjang pendidikan dan pengalaman
|
|||
Perbaikan Ketidaksesuaian (dilampirkan jika ada)
|
Terlampir dalam
Lampiran 2.
|
||
Verifikasi
|
Memuaskan/ Tidak memuaskan *)
|
||
Tgl : 14-11-2014
|
|||
Tanda tangan Auditor Kepala :
|
Tgl :
14-11-2014
|
||
Tanda tangan Manager/ Deputi Mutu
|
Tgl :
14-11-2014
|
||
*) coret yang tidak
perlu, **) pilih yang sesuai
Form No
:…../LISB2
LAPORAN KETIDAKSESUAIAN AUDIT INTERNAL ISO/IEC 17020:2012
Bidang yang diaudit :
|
Instalasi
Karantina Ikan
|
||
Tanggal audit :
|
05-11-2014
|
||
LKS No 3 dari 6
|
Auditor :1. A 2. B
Auditee : 1.
C 2. D
|
||
Hasil pengamatan :
|
Form DP/7.1.1/LISB2, Terbit/Rev :
1/1, 04 Sep. 2014, tentang usulan penugasan personel, masih ada belum diisi.
|
||
Butir ketidaksesuaian
|
Kategori ketidaksesuaian :
|
||
Akar penyebab ketidaksesuaian **)
|
|
||
Rencana
perbaikan
|
Tgl :12-11-2014
|
Tanda
tangan Auditee :
|
|
Melakukan/melengkapi
pengisian form DP/7.1.1/LISB2,
Terbit/Rev : 1/1, 04 Sep. 2014, tentang usulan penugasan personel sesuai
prosedur.
|
|||
Perbaikan Ketidaksesuaian (dilampirkan jika ada)
|
Terlampir dalam
Lampiran 3.
|
||
Verifikasi
|
Memuaskan/ Tidak memuaskan *)
|
||
Tgl : 13-11-2014
|
|||
Tanda tangan Auditor Kepala :
|
Tgl :
13-11-2014
|
||
Tanda tangan Manager/ Deputi Mutu
|
Tgl :
13-11-2014
|
||
*) coret yang tidak
perlu, **) pilih yang sesuai
Form No
:…../LISB2
LAPORAN
KETIDAKSESUAIAN AUDIT INTERNAL
ISO/IEC 17020:2012
Bidang yang diaudit :
|
Instalasi
Karantina Ikan
|
||
Tanggal audit :
|
05-11-2014
|
||
LKS No 4 dari 6
|
Auditor :1. A 2. B
Auditee : 1.
C 2. D
|
||
Hasil pengamatan :
|
Masih ditemukan inspektur karantina
ikan yang belum mengisi secara lengkap checklist penilaian IKI
berdasarkan DP/5.1.3/ LISB2,
Terbit/Rev : 1/1, 04 Sep. 2014.
|
||
Butir ketidaksesuaian
|
Kategori ketidaksesuaian :
|
||
Akar penyebab ketidaksesuaian **)
|
|
||
Rencana
perbaikan
|
Tgl :14-11-2014
|
Tanda
tangan Auditee :
|
|
Inspektur
karantina ybs diingatkan secara lisan dan wajib mengisi secara lengkap
checklist penilaian IKI
berdasarkan DP/5.1.3/ LISB2,
Terbit/Rev : 1/1, 04 Sep. 2014.
|
|||
Perbaikan Ketidaksesuaian (dilampirkan jika ada)
|
Terlampir dalam
Lampiran 4.
|
||
Verifikasi
|
Memuaskan/ Tidak memuaskan *)
|
||
Tgl : 17-11-2014
|
|||
Tanda tangan Auditor Kepala :
|
Tgl :
17-11-2014
|
||
Tanda tangan Manager/ Deputi Mutu
|
Tgl :
17-11-2014
|
||
*) coret yang tidak
perlu, **) pilih yang sesuai
Form No
:…../LISB2
LAPORAN
KETIDAKSESUAIAN AUDIT INTERNAL
ISO/IEC 17020:2012
Bidang yang diaudit :
|
Instalasi
Karantina Ikan
|
||
Tanggal audit :
|
05-11-2014
|
||
LKS No 5 dari 6
|
Auditor :1. A 2. B
Auditee : 1.
C 2. D
|
||
Hasil pengamatan :
|
Distribusi Dokumen Mutu masih belum
merata, hal ini terlihat bahwa Manager Administrasi belum mendapatkan Dokumen
Mutu Level 2 (Prosedur Kerja)
|
||
Butir ketidaksesuaian
|
Kategori ketidaksesuaian :
|
||
Akar penyebab ketidaksesuaian **)
|
|
||
Rencana
perbaikan
|
Tgl :12-11-2014
|
Tanda
tangan Auditee :
|
|
Distribusi
dokumen mutu level 2 ke Manager Administrasi
|
|||
Perbaikan Ketidaksesuaian (dilampirkan jika ada)
|
Terlampir bukti
tanda terima, dalam Lampiran 5.
|
||
Verifikasi
|
Memuaskan/ Tidak memuaskan *)
|
||
Tgl : 13-11-2014
|
|||
Tanda tangan Auditor Kepala :
|
Tgl :
13-11-2014
|
||
Tanda tangan Manager/ Deputi Mutu
|
Tgl :
13-11-2014
|
||
*) coret yang tidak
perlu, **) pilih yang sesuai
Form No
:…../LISB2
LAPORAN
KETIDAKSESUAIAN AUDIT INTERNAL
ISO/IEC 17020:2012
Bidang yang diaudit :
|
Instalasi
Karantina Ikan
|
||
Tanggal audit :
|
05-11-2014
|
||
LKS No 6 dari 6
|
Auditor :1. A 2. B
Auditee : 1.
C 2. D
|
||
Hasil pengamatan :
|
Tahapan-tahapan
prosedur inspeksi (PK/7.1.5) masih belum lengkap sesuai Permen 33/2014
|
||
Butir ketidaksesuaian
|
Kategori ketidaksesuaian : Mayor/
|
||
Akar penyebab ketidaksesuaian **)
|
|
||
Rencana
perbaikan
|
Tgl :12-11-2014
|
Tanda
tangan Auditee :
|
|
Menyusun
ulang tahapan-tahapan prosedur inspeksi (PK/7.1.5) sesuai Permen 33/ 2014.
|
|||
Perbaikan Ketidaksesuaian (dilampirkan jika ada)
|
Terlampir dalam
Lampiran 6.
|
||
Verifikasi
|
Memuaskan/ Tidak memuaskan *)
|
||
Tgl : 13-11-2014
|
|||
Tanda tangan Auditor Kepala :
|
Tgl :
13-11-2014
|
||
Tanda tangan Manager/ Deputi Mutu
|
Tgl :
13-11-2014
|
||
*) coret yang tidak
perlu, **) pilih yang sesuai
Form No
:…../LISB2
LAPORAN PERBAIKAN TERHADAP KETIDAKSESUAIAN AUDIT INTERNAL
Tgl Audit Internal : 05-11-2014
Nomor LKS :
1 dari 6
Ketidaksesuaian yang Ditemukan
:
Pada
check list verifikasi dokumen IKI No. DP/5.1.2/ LISB2, Terbit/Rev : 1/1, 04
Sep. 2014, uraian penilaian pada persyaratan administrasi masih belum sesuai
PerMen KP No. 33/ 2014, hal ini terlihat belum ada item Dokumen Mutu, sebagai
bagian dari yang harus dinilai
Tindakan Perbaikan :
Melakukan
pengetikan ulang pada check list No. DP/5.1.2/ LISB2, Terbit/Rev :
1/1, 04 Sep. 2014 dan memasukkan item Dokumen Mutu sebagai syarat yang harus
dinilai
Pelaksana Tindakan Perbaikan :Nama
C (Koordinator Inspektur Karantina Ikan)
Bukti Tindakan Perbaikan : Terlampir (jika
ada)
Manager/ Deputi Mutu,
(..............................)
Form No
:…../LISB2
Dan Seterusnya….
Demikian sedikit gambaran ttg audit internal
yang kami lakukan, tentu ini masih belum sempurna, namun semoga bermanfaat &
menambah wawasan terutama bagi para Calon LI dan Pemerhati ISO /IEC 17020:2012.
Salam hangat. Imaduddin.
Tidak ada komentar:
Posting Komentar
Catatan: Hanya anggota dari blog ini yang dapat mengirim komentar.